საქართველოს ეროვნულმა ბანკმა AML/CFT ზედამხედველობის ფარგლებში 12
იანვარს ,,ბაზის ბანკი" 32 800 ლარით დააჯარიმა.
სებ-ის ოფიციალურ გვერდზე გამოქვეყნებული ინფორმაციით, დაჯარიმების
მიზეზები შემდეგია:
ორ შემთხვევაში შემოწმების პროცესში მოთხოვნილი
ინფორმაციის/დოკუმენტაციის არასწორად წარმოდგენა;
1 კლიენტთან მიმართებით კანონის მე-18 მუხლის პირველი პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის მოთხოვნების შესაბამისად, ქონების ან/და ფულადი სახსრების
წარმომავლობის არასათანადოდ დადგენა;
2 შემთხვევაში ბანკის მხრიდან განხორციელდა "კომერციული
ბანკების
უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის
ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარმოდგენის
წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის
2017 წლის 4 დეკემბრის N162/04 ბრძანებით განსაზღვრული უკანონო
შემოსავლის ლეგალიზაციის და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის
ზედამხედველობის ანგარიშგებით (2022 წლის პირველი ნახევრისა და 2022
წლის მეორე ნახევრის ანგარიშგება) საქართველოს ეროვნული ბანკისთვის
არასწორი ინფორმაციის წარდგენა;
2 შემთხვევაში დაირღვა საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის ბრძანებით დამტკიცებული „ანგარიშვალდებული პირის მიერ
გარიგების თაობაზე ინფორმაციის აღრიცხვის, შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისთვის წარდგენის წესის“ მე-9 მუხლის
მე-2 პუნქტით დადგენილი მოთხოვნა;
1 კლიენტთან მიმართებით განხორციელებულ ტრანზაქციებთან დაკავშირებით
საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისთვის საეჭვო გარიგების
შესახებ ანგარიშგების გადაუცემლობა "ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის
დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ" საქართველოს კანონის 25-ე
მუხლის პირველი პუნქტის შესაბამისად.
2024 წელს, ეს AML/CFT ზედამხედველობის ფარგლებში გამოწერილი პირველი
ჯარიმაა. 2023 წელს კი, მარეგულირებელმა 4 ბანკი დააჯარიმა.